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配资之家网说说西部证券被采取监管谈话承销盛运环保债券绝调违规

更新时间:2020-06-29 12:17:13 点击:17

中国经济网北京6月25日讯——中国证监会网站昨日发布《关于对西部证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》。经调查,西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”)为安徽云升环保(集团)有限公司(云升环保,300090。深交所)在尽职调查过程中,16云升01公司债券承销机构未能验证发行人对外担保内部控制操作的有效性,配资之家网未能监督发行人对外担保信息披露的准确性,不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》的相关规定。

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》第7条的相关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第58条,中国证监会安徽监管局决定对西部证券采取行政监管措施,并按照《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》在信用档案中记录相关信息。

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根据西部证券2019年度报告,截至2019年底,公司前五名股东为陕西投资集团有限公司,持股9。61亿股,持股比例为27。45%;上海城头控股有限公司持有5股。28亿股,持股比例为15。09%;西部信托有限公司,控股3家。43亿股,持股比例为9。79%;北京远大华创投资有限公司持有1。34亿股,持股比例为3。83%;中央汇金资产管理有限公司,持有6117股。80万股,配资之家网持股比例为1。75%.

《公司债券发行与交易管理办法》第七条为公司债券发行提供服务的承销机构、信用评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按照约定履行义务。

《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条:对违反法律、法规和本办法规定的机构和人员,中国证监会可以采取责令改正、监督谈话、配资之家网,出具警示函、责令公开解释、责令培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂时不受理行政许可相关文件等相关监管措施;依法应当给予行政处罚的,依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和中国证监会的有关规定处罚。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

在尽职调查过程中,贵公司未能验证发行人对外担保内部控制运作的有效性,未能监督发行人对外担保信息披露的准确性,未能遵守《公司债券承销业务尽职调查指引》的相关规定。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》第7条的相关规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第58条,我局决定采取行政监督措施对贵公司进行监督,并按照《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关信息记录在诚信档案中。现要求您于2020年6月17日下午3: 00将贵公司负责债券承销业务的高级管理人员及相关负责人携带有效身份证件到安徽证监局223室(合肥高新区田波路6号)进行监管会谈。

对监督管理办法不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或者自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

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